Bei Wegfall der internen Revision Compliance-Risiken nicht vernachlässigen
Ende Juni vergangenen Jahres trat das Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft. Damit erhielten die bislang vom Kreditwesengesetz (KWG) regulierten Finanzdienstleister eine neue Rechtsgrundlage. Schnell wurde in Fachkreisen diskutiert, ob und wenn ja welche Wertpapierinstitute nach den neuen Regularien noch über eine
„Wer rechtssichere Compliance vernachlässigt, gerät schnell ins Hintertreffen“
(Quelle: Fondstrends.lu) ESG, WpIG, Geldwäschebekämpfung – Vermögensverwalter und Anlageberater sehen sich mit zahlreichen aufsichtsrechtlichen Neuerungen konfrontiert. Alles halb so wild – oder steigt der bürokratische Aufwand ins Unerträgliche?
These: „Jeder Vermögensverwalter braucht heute einen Mitarbeiter, der sich nur mit Compliance beschäftigt“
Umfang und Komplexität der Compliance-Anforderungen steigen kontinuierlich. So muss beispielsweise die Offenlegungsverordnung weiter umgesetzt werden
„Boutiquenfonds sind für den Portfoliokontext sehr wichtig“
Mandat für Compliance und Geldwäsche-Prävention von GLS Investment Management, einem führenden Anbieter nachhaltiger Geldanlagen. Die FIDUS Finanz AG arbeitet zukünftig mit der GLS Investment Management GmbH zusammen.